SEC با پیشنهاد ریچارد هارت برای رد پرونده کلاهبرداری 1 میلیارد دلاری مخالفت می کند

SEC به شدت با تلاش ریچارد هارت برای رد کردن پرونده کلاهبرداری 1 میلیارد دلاری، با این استدلال که تبلیغ گسترده وی از دارایی های دیجیتال ثبت نشده مانند HEX، PulseChain و PulseX مستقیماً سرمایه‌گذاران ایالات متحده را هدف قرار دادند.

بایگانی تنظیم‌کننده در 22 اوت اصرار داشت که اقدامات Heart کاملاً سقوط کند. تحت صلاحیت ایالات متحده است و شواهد از ادعای تقلب گسترده در اوراق بهادار پشتیبانی می کند.

طبق گزارش SEC، Heart، که با نام ریچارد شولر نیز شناخته می شود، ظاهراً بیش از 1 میلیارد دلار از سرمایه گذاران در سراسر جهان با فروش اوراق بهادار ثبت نشده جمع آوری کرده و سپس سوء استفاده کرده است. میلیون‌ها دلار برای تجملات شخصی، از جمله اتومبیل و آنچه که او بزرگترین الماس سیاه جهان نامید.

شکایت او را به نقض مفاد کلیدی قانون اوراق بهادار و قانون بورس اوراق بهادار متهم می کند و چگونگی تأثیر مستقیم فعالیت های متقلبانه وی بر سرمایه گذاران ایالات متحده را تشریح می کند.

>

مبانی صلاحیت

تشکیل مخالفت SEC در پاسخ به درخواست Heart مبنی بر رد پرونده به دلیل صلاحیت ناکافی و ادعای ناکافی بودن ادعاهای SEC است.

دفاع از قلب مدعی شد که فعالیت‌های او که عمدتاً در خارج از ایالات متحده انجام می‌شود، در محدوده قوانین اوراق بهادار ایالات متحده قرار نمی‌گیرد. آنها همچنین استدلال کردند که شکایت SEC نتوانست ثابت کند که او در داخل ایالات متحده رفتاری داشته است که تأثیر قابل توجهی بر سرمایه گذاران ایالات متحده داشته است، همانطور که در آزمون “رفتار و اثرات” لازم است.

Heart همچنین اظهار داشت که معاملات مورد بحث عمدتاً خارجی بودند و صلاحیت دادگاه را بیشتر به چالش می‌کشیدند. علاوه بر این، او ادعا کرد که ادعاهای SEC برای بیان یک ادعای قابل قبول برای تسکین ناکافی است، به ویژه در رابطه با ادعاهای تقلب.

در یادداشت تفصیلی خود، SEC این ادعاها را با ادعای اینکه اقدامات Heart قابل توجه است رد کرد. و تاثیرات مستقیم بر سرمایه گذاران آمریکایی. آژانس به تبلیغ گسترده Heart از توکن های رمزنگاری مورد بحث، از جمله حضور شخصی او در رویدادهای مستقر در ایالات متحده و تعامل فعال او با سرمایه گذاران آمریکایی از طریق پلت فرم های آنلاین و رسانه های اجتماعی اشاره کرد.

SEC تاکید کرد که بسیاری از این تلاش‌های تبلیغاتی به طور خاص با هدف جذب سرمایه‌گذاران آمریکایی، ایجاد زمینه‌های صلاحیت بیشتر انجام شده است.

فعالیت‌های متقلبانه ادعایی Heart شامل عرضه و فروش ثبت‌نشده اوراق بهادار، بر خلاف بخش‌های 5(a) و 5(c) است. ) قانون اوراق بهادار سال 1933. علاوه بر این، SEC Heart را به نقض مقررات ضد تقلب تحت بخش 17 (الف) قانون اوراق بهادار و بخش 10 (ب) قانون بورس اوراق بهادار 1934 متهم می کند.

گمراه کننده سرمایه گذاران

در شکایت سازمان دیده بان توضیح داده می شود که چگونه Heart سرمایه گذاران را در مورد استفاده از وجوه خود گمراه کرده است و گفته می شود میلیون ها دلار را برای تجملات شخصی از جمله اتومبیل های گران قیمت و به اصطلاح بزرگترین الماس سیاه در جهان منحرف کرده است.

سند مخالفت SEC بر تلاش‌های قابل توجهی که Heart برای بازاریابی این دارایی‌های دیجیتال برای سرمایه‌گذاران آمریکایی انجام داد، تأکید کرد. اشاره کرد که تعاملات Heart با مخاطبان مستقر در ایالات متحده اتفاقی نبود، بلکه بخشی از یک استراتژی حساب شده برای جذب سرمایه گذاری های قابل توجه از داخل کشور بود.

SEC همچنین استدلال کرد که ارتباطات Heart با ایالات متحده، همراه با بزرگی کلاهبرداری ادعایی او، مبنای روشنی برای صلاحیت دادگاه بر او فراهم می‌کند.

در حال حاضر، SEC در پیگیری اقدامات قانونی خود علیه Heart ثابت قدم است و نشان دهنده تعهد خود به پاسخگویی به کسانی است که درگیر این موضوع هستند. روش‌های فریبنده در دنیای پیچیده‌تر دارایی‌های دیجیتال.

در این مقاله ذکر شد